금감원, 증권사 내부통제 실태 일제점검

[아시아경제 정재우 기자] 금융감독원이 증권사와 선물회사의 내부통제 시스템에 대한 전면 조사에 나섰다. 주식 및 선물거래에서 일어날 수 있는 금융사고를 미리 예방하기 위해서다.28일 금감원 및 증권업계에 따르면 금감원은 지난달 62개 증권사와 8개 선물사에 내부통제 운영실태에 대한 점검상황을 보고하도록 한 지도공문을 발송해 내달 10일까지 관련 자료를 제출토록 했다.금감원 관계자는 “최근 변동성이 확대되면서 금융사고가 발생할 가능성이 높아진 상황에서 사고가 일어나지 않도록 점검하는 것은 금감원의 평상적인 역할”이라면서 “감사위원들의 감사가 잘 이뤄지고 있는지, 투자자보호조치가 빈틈없이 잘 되고 있는지를 확인해보려는 것”이라고 이번 점검의 취지를 설명했다.그는 “매년 같은 시기에 실시하는 점검은 아니지만 비슷한 점검을 1년에 한 번 정도씩은 늘 실시해왔다”며 “특정한 배경을 가지고 있다기보다는 사고예방 차원의 점검”이라고 말했다.금감원은 구체적인 사항에 대한 확인을 위해 100여개의 체크리스트를 만들었다. 이 리스트는 파생상품 포지션 한도 및 증거금 한도 준수여부, 파생상품 계좌의 위탁증거금 선입금 처리 여부, 조사분석자료의 부당제공 및 애널리스트의 자기매매 등 리서치센터 관련 주요업무, 후순위채 불완전 판매 여부, 퇴직연금의 불공정 영업행위 등 증권사 업무 전반에 대한 점검을 요구한 것이 특징이다.각사가 금감원에 제출하는 보고서 감사 또는 상근감사위원이 확인하고 대표이사 명의로 제출토록 했다. 금감원은 향후 각사가 제출한 자료를 점검 분석해 미진한 부분에 대해 항목별로 개선을 요구할 계획이다.정재우 기자 jjw@<ⓒ세계를 보는 창 경제를 보는 눈, 아시아경제(www.asiae.co.kr) 무단전재 배포금지>